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中證網訊（記者 武衛紅）為進一步鞏固廣東轄區證券基金期貨行業文化建設成果、優化行業生態，加速“合規、誠信、專業、穩健”文化形成，12月16日，廣東證監局指導廣東證券期貨業協會以視頻方式召開轄區證券基金期貨行業文化建設交流會，廣東證監局黨委委員、副局長賴朝暉出席會議并講話，轄區6家證券基金期貨經營機構就行業文化建設優秀實踐案例做了分享。1000余位轄區證券基金期貨經營機構負責人實時在線參加了會議。

近年來，廣東證監局堅決貫徹落實會黨委工作部署，構筑“自律、自治、監管”三位一體工作機制，加強宣傳引導，壓實機構責任，凈化行業生態，持續推動轄區行業文化建設。一是以行業協會為依托，加強宣傳引導。廣東證監局指導協會開辟文化建設專欄，創設《行業動態》刊物，開展支部聯學共建活動，征集行業文化建設實踐案例與合規案例課程，打造轄區行業文化交流平臺，樹立正面典型，強化警示教育。二是以機構落實為重點，壓實主體責任。多措并舉督促轄區機構把文化建設的基本要求嵌入到經營管理之中，確保文化建設規范化、制度化；建立轄區機構廉潔風險常態化報告機制；推進轄區行業文化理論建設。三是以嚴格監管執法為抓手，凈化行業生態。綜合運用“經濟罰”“資格罰”“聲譽罰”，落實機構與個人“雙罰”制，增強監管執法威懾力。近三年來，廣東證監局對轄區證券基金期貨經營機構及從業人員的違法違規行為作出行政處罰5件、采取行政監管措施94件，其中同時處理機構和個人44件，占比46.80%。

過去三年，轄區行業文化建設呈現良好態勢。轄區絕大多數機構將文化建設納入公司章程，將文化建設相關指標與績效考核掛鉤，設立專項經費，將文化建設工作納入公司治理體系；有機構連續兩年在中國證券業協會組織的文化建設實踐評估獲得AA類最高評級；近三年來，轄區機構在服務企業融資、承銷綠色債券、推動“保險+期貨”服務農業客戶方面取得明顯成果，同時轄區機構積極參與疫情防控、脫貧攻堅和鄉村振興工作，獲得各方面好評。

會議指出，思想和認識決定行動，轄區機構應深化認識，解決文化建設的內生動力問題。一是要深刻認識到合規文化就是公司的護城河與生命線，就是公司的核心競爭力。隨著中介機構連帶賠償責任的全面落地，動輒數億的賠償案例已不在少數，這對機構合規風控提出巨大挑戰。二是要深刻認識到誠信文化是注冊制改革的必然要求。注冊制下各方面的市場化約束日益增強，未來投行競爭力的關鍵將是以聲譽為基礎的定價銷售能力，誰能取信于市場，誰將最終受益。三是要深刻認識到專業文化是行業分化日益加大趨勢下的立身之本。牌照的絕對含金量正在發生變化，捧個金飯碗就溫飽無憂的時代正在遠去。如何練好專業內功，摒棄牌照思維，走出特色化、精品化發展道路逐漸成為一個現實生存問題。四是要深刻認識到穩健文化是防范和化解金融風險的重要保障。企業要找到業務發展與風險管理能力相匹配的平衡點，保持經營穩健，遠離盲目擴張帶來的風險過度積累，方能成就“百年老店”。

關于如何做好文化建設，會議強調，關鍵要虛功實做。對于行業協會，一方面要通過征集最佳實踐、搭建交流平臺，樹典型、立標桿，另一方面要在用好官網、公眾號、宣講活動等傳統途徑的基礎上，通過微信服務號把“一句話標題”精準提煉合規要求的警示案例，推送給每一名同崗位從業人員，實現警示教育的精準直達。對于行業機構，一是要完善制度。要對照《證券行業文化建設十要素》《期貨行業文化建設倡議書》等自律要求，不斷提高文化建設制度化、規范化水平。二是要涵養生態。一手抓制度執行。行業機構要將文化原則貫穿于具體業務中，形成更細化、更具指導性的行為準則，找到破解“兩張皮”問題的有效方法；另一手抓選人用人。重點做好董監高人員的選用，堅持德才兼備、以德為先，由上至下地建立道德操守過硬、作風優良、業務精通的人才隊伍。三是要外樹形象。要緊緊圍繞服務實體經濟的使命，以貫徹新發展理念為中心任務，著力解決如何當好注冊制下資本市場“看門人”“基金賺錢、基民不賺錢”等問題，加強投資者教育和保護，積極妥善處理矛盾糾紛。同時要積極履行社會責任，持續做好產業幫扶和文化教育幫扶。

下一步，廣東證監局將落實獎優限劣的原則，完善分類監管、差異化發展思路，對遵紀守法的機構加大扶持力度，支持做優做強做大，強化違法違規機構監管力度，充分激發機構合規經營、穩健發展的內生動力，打造良好行業生態。